pred vykonaním transakcie sa vyžaduje predbežné preverenie zamestnanca. ak je transakcia 60-dňovým obchodom, uplatní sa uznaná degorgement zisku. Úradníci pre dodržiavanie pravidiel predbežného zúčtovania môžu tento štandard de minimis aplikovať iba na dva obchody s cennými papiermi ktoréhokoľvek emitenta v každom kalendárnom mesiaci.
Vyžadujú zásoby predbežné preclenie?
Obchodovanie s cennými papiermi Spoločnosti je povolené až do predpísaného limitu bez vyžiadania predbežného povolenia od Compliance Officera. Nevyhnutnou podmienkou by však bolo obchodovanie s cennými papiermi Spoločnosti, ktoré prekračujú prahovú hodnotu.
Existujú požiadavky na zverejnenie pre podielové fondy?
Podielové fondy majú dva mesiace po fiškálnom roku fondu a polovici roka na poskytnutie série finančných správ s najnovšími informáciami. Musí byť zverejnený najnovší zoznam obsahu portfólia, ako aj ďalšie aktuálne informácie. Informácie musia byť správne k poslednému dňu fiškálneho roka a polovici roka.
Aké sú požiadavky na podielové fondy?
Hoci existujú podielové fondy bez minima, väčšina retailových podielových fondov vyžaduje minimálnu počiatočnú investíciu od 500 do 5 000 $, pričom si vyžadujú fondy inštitucionálnej triedy a hedžové fondy minimálne 1 milión $ alebo viac.
Čo je verejne obchodovateľnécenné papiere vyžadujú predbežné preverenie?
Transakcie zahŕňajúce uplatnenie a/alebo nákup cenných papierov v súlade s plánom opcií zamestnávateľa na akcie. Takéto plány sa môžu vzťahovať na osoby podliehajúce PTP, pretože Prístupová osoba má skutočné vlastníctvo ich účtu. Predaj cenných papierov získaných z takýchto plánov musí byť vopred schválený.
