Oprávnená firma, ktorá akceptuje obchod od predstaviteľa, musí spĺňať jej regulačné požiadavky. Ak predstaviteľ zákazníkom poskytne nevhodnú radu, môže za to niesť zodpovednosť oprávnená firma a podlieha regulačným opatreniam. Mnoho autorizovaných firiem dostáva predstavenie zákazníkov od predstavených.
Sú uvádzači regulovaní?
Predstavenie nie je samo osebe regulovanou činnosťou. … Preto to, či musí byť zavádzač regulovaný, bude zvyčajne závisieť od toho, či poskytuje opatrenia podľa článku 25 zákona o finančných službách a trhoch z roku 2000 (FSMA) (regulované činnosti) z roku 2001 (RAO).
Ako zistím, či potrebujem reguláciu FCA?
Autorizácia od FCA (alebo registrácia u) je povinná požiadavka pre každú firmu, ktorá má v úmysle vykonávať činnosti špecifikované v nariadení o regulovaných činnostiach z roku 2001 alebo v nariadeniach o platobných službách 2017. Ak vaša firma vyhovuje jednému z týchto profilov, musíte sa zaregistrovať.
Koho musí FCA regulovať?
Podľa ustanovení zákona o finančných službách a trhoch (FSMA) 2000 finančné aktivity musia byť regulované FCA. Akákoľvek firma (či už obchodná, nezisková alebo živnostník), ktorá vykonáva regulovanú činnosť, musí byť od nás autorizovaná alebo registrovaná, pokiaľ nie je oslobodená od dane.
Čo je autorizácia FCAuvádzač?
Uvádzajúci je jednotlivec vymenovaný firmou alebo vymenovaným zástupcom takejto firmy na vykonávanie v rámci určeného investičného podnikania jeden alebo oba tieto činnosti: a) vykonávanie introdukcie; (b) distribúcia finančných propagácií, ktoré nie sú v reálnom čase.
