Exempt Reporting Advisers („ERA“) sú investiční poradcovia, od ktorých sa nevyžaduje, aby sa registrovali ako poradcovia u americkej komisie pre burzu cenných papierov („SEC“) alebo u štátnych regulátorov, ale stále musí platiť poplatky a oznamovať verejné informácie prostredníctvom systému IARD/FINRA.
Kto sa musí zaregistrovať ako vyňatý poradca nahlasovania?
Čo je to vyňatý poradca pre nahlasovanie? Investiční poradcovia sa musia zaregistrovať u buď federálnych alebo štátnych úradov pre cenné papiere v závislosti od množstva spravovaných aktív. „Malí poradcovia“(s majetkom pod 25 miliónov USD) sa môžu zaregistrovať iba u štátnych orgánov pre cenné papiere.
Kto je oslobodený od registrácie ako investičný poradca?
Zákonom RBIC Advisers Relief Act sa zmenil aj oddiel 203(m) zákona o poradcoch, ktorý oslobodzuje od registrácie investičného poradcu akéhokoľvek poradcu, ktorý poskytuje poradenstvo výlučne súkromným fondom a má v správe majetok v hodnote nižšej ako 150 miliónov $, vylúčením aktív RBIC zo započítania do prahu 150 miliónov $…
Musí vyňatí ohlasovní poradcovia podávať formulár ADV?
Všetci oslobodení poradcovia na podávanie správ: musíte odoslať svoj prvý formulár ADV do 60 dní od uplatnenia výnimky z registrácie podľa časti 203(l) zákona o poradcoch ako poradcom výlučne jedného alebo viacerých fondov rizikového kapitálu alebo § 203 písm. m) zákona o poradcoch, pretože konátevýhradne ako poradca pre …
Podliehajú vyňatí ohlasoví poradcovia pravidlu o úschove?
Pravidlo o úschove sa nevzťahuje na vyňatých ohlasovacích poradcov. Fondy súkromného kapitálu a iné súkromné investičné fondy často používajú SPV na uľahčenie portfóliových investícií.
